El uso de información privilegiada es la práctica de utilizar información que no se ha hecho pública para ejecutar decisiones comerciales. Ofrece a los comerciantes una ventaja injusta sobre los demás y la mayoría de las formas de tráfico de información privilegiada son ilegales. ... El uso de información privilegiada es investigado de forma rutinaria por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y procesado.
El uso de información privilegiada es el comercio de acciones u otros valores de una empresa por parte de personas con acceso a información confidencial o no pública sobre la empresa. ... La ley federal define a una "información privilegiada" como los funcionarios, directores o alguien que tenga el control de al menos el 10% de los valores de capital de una empresa.
La U.S. La Securities and Exchange Commission (SEC) define el uso ilegal de información privilegiada como: "La compra o venta de un valor, en incumplimiento de un deber fiduciario u otra relación de confianza, sobre la base de información material no pública sobre el valor."
Cinco mejores prácticas para prevenir el tráfico de información privilegiada
Definición: El uso de información privilegiada se define como una mala práctica en la que el comercio de valores de una empresa es realizado por personas que, en virtud de su trabajo, tienen acceso a información que de otro modo no es pública, lo que puede ser crucial para tomar decisiones de inversión.
Seguimiento SEC
Actividades de vigilancia del mercado: esta es una de las formas más importantes de identificar el uso de información privilegiada. La SEC utiliza herramientas sofisticadas para detectar el uso ilegal de información privilegiada, especialmente en el momento de eventos importantes, como informes de ganancias y desarrollos corporativos clave.
Sin embargo, existen dos tipos de uso indebido de información privilegiada. Uno es legal y el otro es ilegal. El uso de información privilegiada legal es cuando los iniciados negocian los valores de la empresa (acciones, bonos, etc.) e informar de las operaciones a las autoridades como la Comisión de Bolsa de Valores (SEC).
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El tráfico de información privilegiada es un delito de cuello blanco que a menudo se procesa como un delito grave. No es de extrañar que el castigo por el uso ilegal de información privilegiada a menudo incluya tiempo en la cárcel y multas elevadas.
Pump-and-dump es un plan ilegal para aumentar el precio de una acción basado en declaraciones falsas, engañosas o muy exageradas. Los esquemas de bombeo y descarga generalmente se dirigen a acciones de micro y pequeña capitalización. Las personas declaradas culpables de ejecutar planes de bombeo y descarga están sujetas a fuertes multas.
Ejemplos de uso de información privilegiada que son legales incluyen: Un director ejecutivo de una corporación compra 1,000 acciones de la corporación. ... Un empleado de una corporación ejerce sus opciones sobre acciones y compra 500 acciones de la empresa para la que trabaja. Un miembro de la junta de una corporación compra 5,000 acciones de la corporación.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) procesa más de 50 casos cada año, y muchos se resuelven administrativamente fuera de los tribunales. La SEC y varias bolsas de valores monitorean activamente el comercio, en busca de actividad sospechosa.
La ley STOCK define la información no pública como confidencial y no se divulga ampliamente al público. Ese es un estándar difícil de demostrar. Luego está el problema de que se habla mucho e información que fluye de múltiples fuentes dentro del Congreso.
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