Los árbitros de FINRA son personas dedicadas que sirven al público inversionista y a la industria de valores resolviendo disputas relacionadas con valores. ... Los árbitros de FINRA escuchan a ambos lados de una disputa relacionada con valores, sopesan los hechos y emiten una decisión final y vinculante.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es una organización no gubernamental independiente que redacta y hace cumplir las reglas que rigen a los corredores registrados y las firmas de corredores de bolsa en los Estados Unidos.
Un reclamante inicia un arbitraje presentando una declaración de reclamación que especifica los hechos relevantes y los recursos solicitados. Un demandado responde a un reclamo de arbitraje presentando una respuesta que especifica los hechos relevantes y las defensas disponibles a la declaración del reclamo.
Los casos involucran a un inversionista y una persona o entidad registrada en FINRA, como casos entre inversionistas y corredores, entre inversionistas y firmas de corretaje, y entre inversionistas y corredores y firmas de corretaje; y. La reclamación se presenta dentro de los 6 años desde el momento en que ocurrieron los hechos que dieron lugar a la disputa.
12902. Tarifas de la sesión de audiencia y otros costos y gastos
| Monto de la reclamación (sin incluir intereses y gastos) | Sesión de audiencia con un árbitro | Sesión de audiencia con tres árbitros |
|---|---|---|
| $ 25 000.01 a $ 50 000 | $ 450 | $ 600 |
| $ 50 000.01 hasta $ 100,000 | $ 450 | $ 750 |
| $ 100,000.01 a $ 500 000 | $ 450 | $ 1,125 |
| $ 500 000.01 hasta $ 1,000,000 | $ 450 | $ 1,325 |
Sí, los árbitros reciben una compensación de $ 300 por sesión de audiencia, con $ 125 adicionales por día si actúan como presidente en las audiencias sobre el fondo. Para los casos presentados a partir del 19 de abril de 2021, los presidentes recibirán $ 250 adicionales por cada día de audiencia.
Debe estar registrado en FINRA si participa en el negocio de valores de su empresa, que incluye vendedores, gerentes de sucursales, supervisores de departamento, socios, funcionarios y directores. Debe aprobar los exámenes de calificación para demostrar su competencia en sus actividades de valores particulares.
La SEC supervisa FINRA. FINRA establece las reglas que rigen a los corredores que supervisan unas 3.700 empresas de corretaje y casi 630.000 representantes de valores registrados.
Una junta de gobernadores supervisa a FINRA, compuesta por el director ejecutivo de FINRA, el director ejecutivo de Regulación de la NYSE, 11 gobernadores del público y otros 10 expertos de la industria.
Las audiencias de arbitraje duran aproximadamente cuatro días, pero las mediaciones generalmente se resuelven en una sesión que dura aproximadamente ocho horas. Como resultado, las mediaciones suelen ser menos costosas. La mediación también puede ser menos conflictiva y es algo a considerar si su empresa prefiere un entorno menos formal para resolver disputas.
La Ley de Arbitraje y Conciliación (Enmienda) de 2015 otorga a las partes la libertad de designar un árbitro de mutuo acuerdo. El procedimiento en relación con el nombramiento de árbitro (s) se establece en la Sección 11 de la Ley. Una persona de cualquier nacionalidad puede ser árbitro, a menos que las partes acuerden lo contrario.
FINRA no cuenta con un proceso de apelaciones mediante el cual una parte pueda impugnar un laudo. Esto significa que FINRA no escucha apelaciones sobre laudos arbitrales. Sin embargo, según las leyes federales y estatales, existen motivos limitados por los cuales un tribunal puede escuchar la apelación de una parte sobre un laudo.
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