La Regulación D (Reg D) es una regulación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que rige las exenciones de colocación privada. ... La regulación permite que se obtenga capital mediante la venta de acciones o valores de deuda sin la necesidad de registrar esos valores en la SEC.
En otras palabras, las ofertas Reg A y Reg D son solo ubicaciones privadas con un nombre diferente.
Una colocación privada es una venta de acciones o bonos a inversores e instituciones preseleccionados en lugar de en el mercado abierto. Es una alternativa a una oferta pública inicial (OPI) para una empresa que busca reunir capital para la expansión.
Una oferta pública inicial está respaldada por bancos de inversión, que luego ponen los valores a disposición para la venta en el mercado abierto. Las ofertas de colocación privada son valores que se ponen a la venta solo a inversores acreditados, como bancos de inversión, pensiones o fondos mutuos.
La Regulación D es una regulación federal que todas las instituciones financieras aseguradas por el gobierno federal deben cumplir. Establece límites sobre el tipo y la cantidad de retiros o transferencias por mes de cuentas sin transacciones, como cuentas de ahorro de acciones y cuentas del mercado monetario.
La respuesta simple es que hoy, la Regulación A (Reg A) y la Regulación A + (Reg A +) son exactamente la misma ley. No hay diferencia, y los dos términos pueden usarse indistintamente.
Los emisores en las ofertas Reg A + y S-1 pueden confiar en que los inversores autocertifiquen su estado de acreditación, mientras que no hay límite para el número de inversores no acreditados. Las ofertas privadas Reg D, según la Regla 506 (c), no permiten ventas a inversores no acreditados, mientras que las ofertas 506 (b) permiten 35 inversores no acreditados.
Ventajas de utilizar ubicaciones privadas
Permitirle elegir a sus propios inversores: esto aumenta las posibilidades de tener inversores con objetivos similares a los suyos y significa que pueden proporcionar asesoramiento y asistencia comercial, así como financiación.
Hay tres formas de calificar como inversionista acreditado según las reglas 505 y 506 de la Regulación D. La primera forma es ser director, ejecutivo o socio general de la empresa que emite los valores para colocación privada. Las dos formas restantes están relacionadas con el patrimonio neto y los ingresos personales.
Una empresa pública o una empresa privada puede emitir acciones mediante colocación privada. La colocación privada puede realizarse hasta un máximo de 50 personas o un número superior prescrito en un año financiero, excluyendo (a) Compradores institucionales calificados (QIB) (b) empleados bajo el esquema de opciones sobre acciones bajo la sección 62 (1) (b) de la Ley de Sociedades de 2013.
La colocación privada es un método común de obtener capital comercial ofreciendo acciones de capital. ... Sin embargo, los accionistas pueden ver ganancias a largo plazo si la empresa puede invertir efectivamente el capital extra obtenido y, en última instancia, aumentar sus ingresos y rentabilidad.
Una colocación privada es cuando el capital de la empresa se compra y se vende a un grupo limitado de inversores. Ese capital puede venderse como acciones, bonos u otros valores. La colocación privada también se conoce como oferta no registrada. ... Una colocación privada puede tener lugar cuando una empresa necesita recaudar dinero de inversores.
Para las empresas públicas, las colocaciones privadas pueden ofrecer una ejecución superior en relación con el mercado público para tamaños de emisión pequeños, así como una mayor flexibilidad estructural. Ahorro de costos: una empresa a menudo puede emitir una colocación privada por un costo total mucho menor que en una oferta pública.
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